华泰证券张铭锋:衍生品交易等交易品种比较适

据上海证券报消息,华泰证券资产管理信息技术部负责人张铭锋日前表示,区块链的共识机制能确保信息在传输过程中的透明性、完整性和及时性,防止传统数据共享模式下的数据篡改。

随着区块链逐渐进入大家的视野,我们结合自身所在的证券和衍生品交易所在的行业对区块链的应用进行了思考和实践,那么目前证券和衍生品交易所所存在的痛点有哪些?区块链的特性能不能帮助解决?以及在实施的过程中有什么不能愉悦的障碍?最后又是怎么运用的?

那些参与方众多、缺乏集中交易场所及信息共享机制的交易品种,如票据业务、衍生品交易等,都适用区块链。

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▲美国华尔街集团负责人钱恒恒在全球区块链技术应用峰会上分享  

证券和衍生品交易中的痛点主要有6个:

1、合规的检查和报告;

2、数据的存储和账本;

3、交割的风险;

4、审计;

5、对账;

6、传统系统的稳定性;

我们具体举例来看看这些痛点:

一、合规的检查和报告

1、进入交易的资格和适当性检查;

2、反洗钱;

3、对监管结构的合规检查;

“大家知道在证券交易每一笔交易之前,都要对客户的资格进行检查,在没有通过的情况下就和客户达成交易,是存在很高的风险的,要面临监管机构的罚款,可能最后大家所看到的只是罚款这一个结果,一旦发生这种情况证券公司就会遭受到监管机构的调查,这个公司就需要组织律师团,组织人力去检查历史数据,那么这个对公司资源来说的一笔很大的占用,套用股市里面的一句话,辛辛苦苦一整年,一罚回到解放前。

第二个就是反洗钱,这个公司需要对客户的交易进行上报、检测,让监管机构知道这种可疑的洗钱的行为。

第三个就是监管的报告,现在在香港、美国市场,我们对衍生品的交易都是有严格的上报规定,但是这对证券公司的资源来讲也是很大的占用和消耗,公司要花费很大的精力去满足这种需求。”

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▲美国华尔街集团负责人钱恒恒在全球区块链技术应用峰会上分享  

二、数据的存储和账本

1、金融监管机构要求交易数据安全地储存很长时间;

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