彩世界时时app广州上市公司监管数据报告:浪奇

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中国经济网北京6月25日讯 中国证监会近日公布的行政处罚决定书(〔2019〕63号)显示,中国证监会对广州金发科技股份有限公司(以下简称“金发科技”,600143.SH)董事长袁志敏、王宗明内幕交易“金发科技”行为进行了立案调查、审理,现已调查、审理终结。

深陷“非洲猪瘟疫苗”风波的广东海印集团股份有限公司,6月24日收到《行政监管措施决定书》引发轩然大波,7名高管被警示,股价受重挫,广东证监局还责令该公司切实整改,对相关责任人进行内部问责。南都大数据研究院企业声誉研究中心梳理发现,2018年1月1日至2019年6月25日期间中国证监会、广东证监局等证监部门对12家广州A股上市公司及其子公司或者相关人员,29次采取行政监管措施;上交所、深交所则对19家广州A股上市公司“监管关注”21次,“通报批评”4次。

经查明,金发科技筹划实施2016年员工持股计划及非公开发行股票属于内幕信息。王宗明承认其和袁志敏关系比较好,在内幕信息敏感期内袁志敏与王宗明有多次通讯联络。

分析发现,去年以来广州A股上市公司至少54起违规事件被主管部门采取监管措施,至少涉及24家企业。54起违规事件中有31起与信息披露违规、规范运作违规有关,占比达54%,违规买卖股票、违规质押、内幕交易、违规增减持、泄露内幕信息等也不少。被采取监管措施的主体对象除上市公司外,涉及控股股东、上市公司董事长、总裁、董监高等。

2015年12月21日,袁志敏向上海本尧建筑劳务有限公司的实际控制人朱某明借款,1月29日至2月2日,上海本尧建筑劳务有限公司将3200万元直接或者通过“汤某”“王某慧”“李某玲”等账户汇入王宗明银行账户。2016年2月2日,王宗明将前述银行账户部分资金转入王宗明和李某玲以本人名义开立的证券账户。内幕信息敏感期内“王宗明”“李某玲”证券账户买入“金发科技”的资金全部来自于袁志敏。

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在内幕信息敏感期内,王宗明操作“王宗明”“李某玲”两个账户买入“金发科技”262.09万股,占该期间两个账户股票资产的100%,成交金额1547.17万元,以“金发科技”复牌日(2016年3月1日)收盘价计算,上述两账户账面盈利32.73万元。

2018年初至2019年6月25日广州A股上市公司被采取监管措施次数。

依据《证券法》第二百零二条的规定,中国证监会决定:责令王宗明依法处理“王宗明”“李某玲”账户下非法持有的“金发科技”,没收袁志敏、王宗明违法所得32.73万元,并对袁志敏处以58.91万元罚款,对王宗明处以39.28万元罚款。

省广集团多次被出具警示函

《证券法》第二百零二条规定:证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人,在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前,买卖该证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足三万元的,处以三万元以上六十万元以下的罚款。单位从事内幕交易的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以三万元以上三十万元以下的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的,从重处罚。

从证监部门的监管措施来看,广发证券、海印股份、佳都科技、省广集团、宜通世纪、毅昌股份、粤水电、粤泰股份等8家广州A股上市公司被出具警示函。海印股份或许是由于此次被警示,原定于6月27日召开的2019年第三次临时股东大会也取消。

以下为处罚原文:

佳都科技由于关联交易事项披露不规范、关联方担保审议程序违规等问题,去年5月22日被出具警示函。除相关人员被出具警示函外,省广集团2018年9月6日被广东证监局查出“2017年经审计的净利润与业绩预告中披露的净利润存在较大差异,公司未在规定期限内对2017年度业绩预告作出修正”等问题;2019年2月11日又被查出关联董事未回避审议薪酬议案、重大事项未履行决策程序和信息披露义务、内幕信息知情人管理不规范等三大问题,因此被监管警示。

中国证监会行政处罚决定书

鸿利智汇

〔2019〕63号

会计师妻子涉内幕交易被罚

当事人:袁志敏,男,1961年3月出生,时任广州金发科技股份有限公司董事长,住址:广东省广州市天河区金田北街。

去年以来,中国证监会、深圳证监局对涉事广州A股上市公司开出过4张行政处罚单。其中,两次与金发科技有关,均涉嫌内幕交易,涉及对象为金发科技董事长以及内幕消息知情人。

王宗明,男,1984年8月出生,住址:湖南省浏阳市七宝山乡。

涉嫌内幕交易而受到证监部门行政处罚的还有鸿利智汇集团股份有限公司会计师的妻子。去年4月18日,深圳证监局公布的行政处罚决定书显示,在“鸿利智汇”重组案中担任会计师的张某将内幕信息泄露给其妻子何洪涛,后者全仓买入鸿利智汇股票280万元,反而亏损近20%。何洪涛还因内幕交易被罚款30万元。

依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,我会对袁志敏、王宗明内幕交易“金发科技”行为进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利,当事人王宗明提交了陈述申辩意见;应当事人袁志敏的要求,我会于2019年3月7日举行了听证会,听取了其陈述和申辩。本案现已调查、审理终结。

广发证券

经查明,袁志敏、王宗明存在以下违法事实:

连续被责令改正

一、内幕信息的形成和公开过程

除行政处罚、出具警示函外,被证监部门“责令改正”的8起违规事件中有7起与广发证券有关。3月22日广东证监局对广发证券股份有限公司采取责令改正措施的决定中提到,广发证券存在对境外子公司管控不到位,未有效督促境外子公司强化合规风险管理及审慎开展业务等问题。此外,广发证券存在以低于成本价格参与公司债券项目投标的情形,4月19日又被采取责令改正的监管措施。值得注意的是,这是监管层面首次以公开方式对券商以超低价格竞标业务行为进行处罚。

金发科技董事长袁志敏在2014年以来开始了解员工持股计划的信息,但一直没有开展员工持股计划。

被采取“责令改正”监管措施的还有广发合信产业投资管理有限公司、广发信德智胜投资管理有限公司、广发期货有限公司等广发证券子公司,以及广发证券相关营业部从业人员。其营业部以及从业人员主要违规问题包括替客户办理证券交易操作、私自违规为客户的融资活动提供便利等。

2016年2月3日左右,袁志敏让金发科技董事会秘书宁某军准备员工持股计划的介绍材料。2月4日,宁某军电话联系广发证券股份有限公司赖某玲,询问市场上员工持股计划的实施情况,并约定春节后赖某玲到金发科技就员工持股计划进行宣讲。当日,赖某玲通过电子邮件将《金发科技股份有限公司员工持股计划项目建议书》发送给宁某军,建议金发科技设立员工持股计划从二级市场增持本公司股票,并提供了两种方案设计。

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2月15日下午,赖某玲等人到访金发科技,向袁志敏、宁某军等人就员工持股计划进行宣讲。宣讲结束后,袁志敏请广发证券按三年期制定一个员工持股计划方案以及此方案的时间表。

被采取监管措施的广州A股上市公司暴露的主要违规行为。

2月16日下午,金发科技召集广发证券、广东南国德赛律师事务所、立信会计师事务所三家中介机构在金发科技办公楼会议室开会,讨论出具金发科技前次募集资金使用情况专项报告的时间问题,广发证券介绍了本次员工持股计划的安排,对中介机构的工作进行分工。2月16日至19日,中介机构按照分工准备员工持股计划草案、职工代表大会等材料。

宜通世纪股东违规质押股份

2月19日下午收市后,袁志敏确定启动员工持股计划,安排停牌事项,金发科技证券事务代表曹某颖向上海证券交易所申请公司股票自2月22日起停牌。

从广州A股上市公司违规行为来看,主要包括信息披露违规、股东违规买卖股票、股东违规质押股份,内幕交易等。宜通世纪就是由于股东违规质押所持股份,两次被出具警示函、责令改正。去年9月17日广东证监局对宜通世纪股东方炎林采取责令改正措施的决定中提到,方炎林签署承诺函后未经上市公司同意,累计将所持有宜通世纪约698.95万股未解锁股份予以质押。去年12月13日,宜通世纪股东李培勇未经宜通世纪同意将所持307万股公司股份质押,也被监管警示。

2月19日晚,赖某玲向袁志敏等人介绍将于2016年2月20日在职工代表大会上宣讲的金发科技2016年度员工持股计划草案。

此外,省广集团股东祝卫东未获得省广集团书面同意情况下,2015年2月16日将253.5万股省广集团股份质押给东方证券股份有限公司,2016年12月8日将1462.5万股省广集团股份质押给英大证券有限责任公司,相关质押所得资金并未用于标的公司业务发展,而且其未按承诺向省广集团进行补偿,今年2月11日被广东证监局出具警示函。由于祝卫东“失联”,深交所6月17日在官网发布纪律处分事先告知书,拟对其给予公开谴责的处分。

2月20日上午,金发科技召开职工代表大会,赖某玲对金发科技2016年度员工持股计划草案进行了详细的介绍,并发放参与员工持股计划的认购意向函和风险提示函,通知参与员工持股计划的员工于2月22日下午17点前提交认购意向函和风险提示函,参会人员同意并签署了职工代表大会决议。

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2月22日,金发科技发出召开第五届董事会第十五次会议和第五届监事会第九次会议的通知,回收员工签署的参与持股计划的认购意向函和风险提示函。

董秘误将内幕发微信群

2月23日至25日,中介机构起草并完成员工持股计划定稿、非公开发行股票预案、前次募集资金使用情况鉴证报告、本次募投项目可行性研究报告等资料,安排签署《资产管理计划合同》和《附生效条件的股份认购协议》。

梳理还发现,去年以来上交所、深交所至少对19家广州A股上市公司下发监管函或采取监管关注,主要原因就是违反上海证券交易所或者深圳交易所《股票上市规则》,或者《创业板上市公司规范运作指引》等相关规定。收到上交所监管函的有佳都科技、粤泰股份、广州港,收到深交所监管函的有摩登大道、达安股份、鹏辉能源、粤水电、毅昌股份、冠昊生物、宜通世纪、智光电气、香雪制药、珠江啤酒等。

2月26日,金发科技召开第五届董事会第十五次会议,审议并通过了《关于金发科技股份有限公司非公开发行股票方案的议案》、《金发科技股份有限公司2016年度员工持股计划(非公开发行方式认购)》及其摘要等13项议案。

提及主要问题包括信息披露不及时、关联交易事项审议不及时、信息披露不完整、敏感期买卖公司股票、主要股东股份变动不及时公告等。例如,广州市香雪制药股份有限公司由于“公司年报实际净利润与业绩快报预计净利润相比差异值达2593.91万元,差异率为45.96%”,收到深交所的监管函;广州市浪奇实业股份有限公司董事会秘书王志刚误将一份涉及公司重大资产重组信息的文件发到某个成员以上市公司董秘等高级管理人员为主的微信群,泄露内幕信息而收到深交所监管函;广州珠江啤酒股份有限公司是因为未及时对超出预计金额的日常关联交易事项履行信息披露义务,信息披露违规遭监管。

3月1日,金发科技公告《2016年度非公开发行A股股票预案》,非公开发行对象为袁志敏和广发证券资产管理有限公司(该公司以其拟设立并管理的广发原驰•金发科技1号定向资产管理计划参与认购,该资产管理计划拟由金发科技2016年度员工持股计划全额认购)。同日,“金发科技”复牌。

值得一提的是,去年以来深交所还对融捷股份股东柯荣卿、宜通世纪股东方炎林、省广集团及相关当事人、粤传媒及相关当事人等4宗违规行为给予通报批评。

金发科技于3月1日公告《2016年度非公开发行A股股票预案》显示,本次拟非公开发行股票数量不超过153,928,961股(含153,928,961股),占发行前公司总股本(2,560,000,000股)约6.01%,若非公开发行成功,公司股权结构将发生重大变化(2016年12月21日,金发科技实际非公开发行股票156,784,786股,占发行前公司总股本6.12%)。因此,金发科技本次非公开发行股票事项具有重大性。

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金发科技本次非公开发行股份及员工持股计划等事项决议在2016年3月1日之前并没有在证监会指定的报刊、网站等媒体披露。因此,金发科技筹划实施2016年员工持股计划及非公开发行股票的过程具有未公开性。

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